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新时代证券遭罚没4500万,隐瞒13亿元项目未施工

文章来源: 添加时间:2019-06-10 08:37

北京6月8日讯 中国证监会近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕52号)显示,新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)在已知悉合同总金额合计12.96亿元的两个项目未施工的情况下,出具的文件描述均为“正常施工中”。且新时代证券未开展持续、深入的尽职调查,出具的文件描述存在误导性陈述。中国证监会对其责令改正,给予警告,罚没合计4470.10万元。WBn凯发k8娱乐官网app申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

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经查明,新时代证券等存在以下违法事实:WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

2015年3月6日,新时代证券正式担任美丽生态收购江苏八达园林有限责任公司(以下简称“八达园林”)100%股权的独立财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

2012年3月24日,八达园林与金沙湖管委会签订《建设工程施工合同》,工程名称为“阜宁县金沙湖旅游度假区二期工程”(以下简称“金沙湖项目”),合同总金额10亿元。2013年1月28日,八达园林与镇江交投签订《镇江市官塘新城路网绿化工程投资、建设及移交合同书》,工程名称为“镇江市官塘新城路网绿化工程”(以下简称“官塘项目”),合同金额2.96亿元。两项目合同金额合计12.96亿元。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

新时代证券在2015年2月已知悉金沙湖项目、官塘项目未施工的情况下,未保持应有的关注,未采取有效措施获取上述项目真实进展情况的证据,在出具的《独立财务顾问报告》《补充独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》中,对金沙湖项目、官塘项目的描述均为“正常施工中”,对金沙湖项目、官塘项目“2015年工程施工状态”均描述为“工程进展良好”,前述描述与事实不符,为误导性陈述。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

新时代证券在获取八达园林2015年上半年的相关财务数据后,未保持应有的职业谨慎,对金沙湖项目、官塘项目2015年全年收入预测仍然沿用《独立财务顾问报告》中的结论,导致出具的《补充独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》中对八达园林金沙湖项目、官塘项目2015年收入预测为误导性陈述。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

对新时代证券的上述违法行为,该项目签字财务顾问主办人严琦、董晓瑜是直接负责的主管人员。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

依据《证券法》第一百九十一条第三项、第二百二十三条以及《证券发行与承销管理办法》第四十条第九项的规定,中国证监会决定对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款;对严琦、董晓瑜给予警告,并分别处以8万元罚款。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

《证券法》第一百九十一条规定:证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

(三)其他违反证券承销业务规定的行为。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

《证券法》第二百二十三条规定:证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

《证券发行与承销管理办法》第四十条规定:发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为之一的,中国证监会可以采取本办法第三十五条规定的监管措施;构成违反《证券法》相关规定的,依法进行行政处罚:WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

(一)从事本办法第十六条规定禁止的行为;WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

(二)夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

(三)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息;WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

(四)中国证监会认定的其他情形。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

以下为处罚原文:WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

中国证监会行政处罚决定书(新时代证券股份有限公司、严琦、董晓瑜)WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

〔2019〕52号WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

当事人:新时代证券股份有限公司(以下简称新时代证券),深圳美丽生态股份有限公司(以下简称美丽生态,原北京深华新股份有限公司)重大资产重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商,住所:北京市海淀区北三环西路。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

严琦,女,1975年5月出生,美丽生态重大资产重组财务顾问主办人,住址:上海市浦东新区。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

董晓瑜,男,1986年5月出生,美丽生态重大资产重组财务顾问主办人,住址:甘肃省白银市白银区。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对新时代证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人新时代证券要求陈述、申辩,要求听证。当事人严琦、董晓瑜未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。应当事人要求,我会依法举行听证会,听取了新时代证券及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。WBn申城之窗-上海门户网站-上海专业网络媒体

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